公告日期 2013-04-10

                                                    人人樂(lè)連鎖商業(yè)集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表 
    證券代碼:002336                                                                       證券簡(jiǎn)稱:人人樂(lè) 
                                內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表 
       內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查事項(xiàng)                  是/否/不適用                        說(shuō)明一、內(nèi)部審計(jì)和審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作1、內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人是否為專職,并由審 
                                        是計(jì)委員會(huì)提名,董事會(huì)任免。2、公司是否設(shè)立獨(dú)立于財(cái)務(wù)部門的內(nèi)部審計(jì) 
                                        是部門,是否配置專職內(nèi)部審計(jì)人員。3、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員 
                                        是會(huì)報(bào)告一次。4、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)如下事項(xiàng) 
                                        ---                             ---進(jìn)行一次檢查: 
    (1)募集資金使用                       是 
    (2)對(duì)外擔(dān)保                           是 
    (3)關(guān)聯(lián)交易                           是 
    (4)證券投資                           不適用                          2012 年公司未發(fā)生證券投資 
    (5)風(fēng)險(xiǎn)投資                           不適用                          2012 年公司未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)投資 
    (6)對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助                   是 
    (7)購(gòu)買或出售資產(chǎn)                     是 
    (8)對(duì)外投資                           是 
    (9)公司大額資金往來(lái)                   是(10)公司與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往來(lái) 是情況5、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開(kāi)一次會(huì)議,審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào) 是告。6、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重 是大問(wèn)題等內(nèi)部審計(jì)工作情況。7、內(nèi)部審計(jì)部門是否按時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告和次一年度內(nèi)部審計(jì) 是工作計(jì)劃。二、信息披露的內(nèi)部控制1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信 
                                        是息內(nèi)部報(bào)告制度。2、公司是否指派或授權(quán)董事會(huì)秘書或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)易網(wǎng)站上的投資者提 是問(wèn),并及時(shí)、完整進(jìn)行回復(fù)。3、公司與特定對(duì)象直接溝通前是否要求特定 
                                        是對(duì)象簽署承諾書。4、公司每次在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交 是 
                                                 人人樂(lè)連鎖商業(yè)集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表易日內(nèi),是否編制《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》并將該表及活動(dòng)過(guò)程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件(如有)及時(shí)在深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載,同時(shí)在公司網(wǎng)站(如有)刊載。三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理制度,對(duì)內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息 
                                        是依法公開(kāi)披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登記管理做出規(guī)定。2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前,填寫《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》并在 
                                        是籌劃重大事項(xiàng)時(shí)形成重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄,相關(guān)人員是否在備忘錄上簽名確認(rèn)。3、公司是否在年報(bào)、半年報(bào)和相關(guān)重大事項(xiàng)公告后 5 個(gè)交易日內(nèi)對(duì)內(nèi)幕信息知情人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進(jìn)行內(nèi)幕交易、 
                                         是泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的,是否進(jìn)行核實(shí)、追究責(zé)任,并在 2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。 
    4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事                              未發(fā)現(xiàn)有公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管 
    務(wù)代表及前述人員的配偶買賣本公司股票及                               理人員和證券事務(wù)代表及前述人員 
                                        不適用 
    其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計(jì)劃                               的配偶買賣本公司股票及其衍生品 
    通知董事會(huì)秘書。                                                     種的情形。四、募集資金的內(nèi)部控制1、公司及實(shí)施募集資金項(xiàng)目的子公司是否對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)并及時(shí)簽訂《募集資 是金三方監(jiān)管協(xié)議》。2、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)募集資金的使用和存放情況進(jìn)行一次審計(jì),并對(duì)募集 是資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見(jiàn)。3、除金融類企業(yè)外,公司是否未將募集資金投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資,未將募集資金用于風(fēng)險(xiǎn)投資、直接或者間接 是投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司或用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相改變募集資金用途的投資。4、公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)后 12 個(gè)月內(nèi),是否未使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金, 
    未將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資 不適用                        公司未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)投資金,未將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款。五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制1、公司是否在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市后 10個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)深交所業(yè)務(wù)專區(qū)“資料填報(bào):關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報(bào)”欄目向深交所報(bào)備關(guān)聯(lián)人信 
                                         是息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的,公司是否在 2 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行更新。公司報(bào)備的關(guān)聯(lián)人信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱 
                                        是一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來(lái)情況。 
                                             人人樂(lè)連鎖商業(yè)集團(tuán)股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表3、公司是否明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限,制定相應(yīng)的審議程序,并得 是以執(zhí)行。4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股 
    東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、是                       不存在占用公司資金的情況間接和變相占用上市公司資金的情況。六、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制 
                                                                 公司章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì) 
                                                                 關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限,公關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限以及違反審批 是 
                                                                 司《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》明確了具權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。 
                                                                 體實(shí)施細(xì)則和責(zé)任追究制度2、公司對(duì)外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審 
                                        是議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。七、重大投資的內(nèi)部控制1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的審批權(quán)限和審議程序,有關(guān)審 
                                        是批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審 
                                        是議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。3、公司在以下期間,是否未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資:(1)使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間;(2)將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充 
                                        是                       公司未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi);(3)將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。八、其他重要事項(xiàng)1、公司控股股東、實(shí)際控制人是否簽署了《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案。控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化的,新的控股股東、實(shí)際控制 是人是否在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。2、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否已簽署并及時(shí)更新《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 
                                        是聲明及承諾書》后報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案。 
                                                                    獨(dú)董姓名            天數(shù) 
    3、除參加董事會(huì)會(huì)議外,獨(dú)立董事是否每年                          劉魯魚          11利用不少于十天的時(shí)間,對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀 
                                        是                       馬敬仁          11況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情 
    況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。                           卜功桃          10 
                                                                 盧劍波          10 
                                                         人人樂(lè)連鎖商業(yè)集團(tuán)股份有限公司 
                                                                               董事會(huì) 
                                                                       2013 年 4 月 8 日